关于2000年证券从业人员从业资格申请和审核问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于2000年证券从业人员从业资格申请和审核问题的通知
2000年12月8日 证监机构字[2000]278号
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：
2000年度证券从业人员从业资格考试业已结束，为了使资格审核及授予工作有序地进行，根据《证券业从业人员资格管理暂行规定》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定，现就2000年证券从业人员从业资格申请和审核的有关事宜通知如下：
一、申请人员需具备的条件
（一）具有完全的民事行为能力；
（二）品行良好，正直诚实，具有良好的职业道德；
（三）申请证券投资咨询从业资格需具有大学本科以上学历，且具有专职从事证券业务连续两年以上的从业经历；申请证券发行、证券交易从业资格需具有大学本科或证券相关专业（财经、财会、法律、计算机）大学专科以上学历，其他学科的专科学历或高中毕业须具有连续从事两年以上证券业务或三年以上其他金融业务经历。以上学历须为国家认可。
专职从事证券业务的从业经历包括证券监管部门、证券交易所、证券投资咨询机构、证券登记结算机构、证券业自律组织、证券经营机构的工作经历，具有证券相关业务资格的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构的工作经历，上市公司董事会秘书、证券部岗位上的工作经历，从事基金、债券业务经历，专业证券研究机构的工作经历，证券专业报刊编辑、记者的工作经历；
（四）参加中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试且成绩合格，或参加中国证监会认可的自律组织举办的培训且考试成绩合格；
（五）自愿并承诺遵守国家有关法规以及行业自律性组织的行为规范，接受证监会的监督与管理。
有下列情形之一的，不得申请证券从业资格：
1、《证券法》规定不得成为证券从业人员的；
2、在申请证券从业资格前五年受过与证券业务有关的警告、罚款、没收违法所得、没收非法财物、暂停或取消从业资格等处罚的；
3、在申请证券从业资格前五年受过与金融证券业务有关的党纪政纪处分的；
4、在申请证券从业资格前五年受过刑事处罚的；
5、因涉嫌违法违规行为正在接受司法机关、纪检监察机关、证券监管部门的调查且没有定论的。
符合上述条件，且证券基础知识和证券交易两科合格者，可申请证券经纪从业资格；证券基础知识和证券发行与承销两科合格者，可申请证券代理发行从业资格；证券基础知识和证券投资分析两科合格者，可申请证券投资咨询从业资格。
申请人如提供虚假材料，一经查实，中国证监会及其派出机构将在三年内不受理其资格申请；已取得从业资格者如被查实在资格申请过程中提供虚假材料，中国证监会将撤销其资格，并视情节给予三年内或永久不受理其资格申请的处罚。
二、申请人员需提交的材料
（一）证券从业人员从业资格申请表（见附件）；
（二）身份证明原件及复印件（中国证监会派出机构验证后即退还原件）；
（三）学历证明原件及复印件（中国证监会派出机构验证后即退还原件）；
（四）证券从业人员资格考试成绩合格证书或培训结业证书原件及复印件（中国证监会派出机构验证后即退还原件）；
（五）连续两年专职从事证券业务的从业经历证明（申请证券投资咨询从业资格人员提供）；
（六）三张近期免冠两寸照片（其中两张自行贴在《证券从业人员从业资格申请表》的相应位置）。
上述申报材料一式两份，其中一份为正本。采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于A4纸张规格）。
三、审核程序
（一）自本通知下发之日起，申请人即可通过所在法人机构统一向注册地中国证监会派出机构提出申请，其中异地证券营业部、证券公司分公司的人员以分公司或指定的一家证券营业部为单位直接向当地的派出机构申请。
（二）中国证监会派出机构对申报材料进行初审，并将初审通过人员的申报材料的正本以及初审意见于2001年2月15日前报中国证监会机构部。各派出机构对拒绝受理的申请或初审未通过的从业人员，应说明原因。
各派出机构应按照本通知规定的条件认真履行审核职责。重点加强对申请人的以往经历和学历状况的审查,要对学历证书复印件与原件进行同一认定，要与出具证明的机构核对申请人员的以往经历和表现。
各派出机构要设立举报电话，及时受理群众的有关投诉。一旦发现提供虚假材料的申请者，要严肃处理，并及时报告中国证监会。
（三）中国证监会对派出机构上报的初审材料进行复审，向合格者发放从业资格证书，并将批准文件抄送中国证监会派出机构。对复审未通过的从业人员，中国证监会将说明原因。
为了建立全国证券从业人员资格管理数据库，各代申请从业资格的机构须按我会统一制定的 EXCEL格式上报申报材料，各派出机构对初审通过人员的《证券从业人员从业资格申请表》按我会统一制定的EXCEL格式进行汇总后，须将软盘于2001年2月15日前报中国证监会机构部。
附件：证券从业人员从业资格申请表 (略)
二○○○年十二月八日
国家计委关于建立国家重点建设项目信息员制度的通知
国家计委
国家计委关于建立国家重点建设项目信息员制度的通知
1993年12月4日，国家计委
为加强对国家重点建设项目的管理，及时准确地掌握国家重点建设项目的建设情况，并及时协调解决建设过程中出现的问题，经商国家统计局，决定建立国家重点建设项目信息员制度。现将有关事项通知如下：
一、每个国家重点建设项目设信息员1名（个别情况特殊的项目，经国家计委同意，可设2至若干名信息员）。
二、信息员要由工作积极主动、责任心强、熟悉工程建设情况及统计业务、能实事求是反映情况的同志担任。请按要求填写信息员简表（附表三），随同1993年年报一起报送我委重点建设司。
三、信息员必须按要求，及时、准确、全面、真实地填报各项资料。具体要求及报送方式详见附表一和附表二。
四、重点建设项目内部各职能机构（计划、财务等）及承担项目设计、施工等的单位，均要支持和配合信息员的工作，并按附表要求及时、准确地向信息员提供有关数据和资料。
五、各国家重点建设项目都要由一名领导分管信息员的工作，并制定相应的工作程序，明确职责，为信息员开展工作创造条件，使信息工作规范化、制度化。
六、本通知下发后，国家统计局、国家计委《关于布置国家重点建设项目直接报告制度的通知》（统制字〔1992〕0154号文）中规定的“国固定基03表和04表”不再报送国家计委重点建设司。
七、以上各项自1994年1月1日起实行。
附表：一、国家重点建设项目基本信息一览表
二、国家重点建设项目月信息报表
三、国家重点建设项目信息员简表
附表一：国家重点建设项目基本信息一览表
项目名称--------------------------国民经济行业--------------------------
建设地址------------------------------------------------
法人单位全称----------------------通讯地址------------------------------
邮政编码----------------管理模式----------------------------------------
建设性质：新建 扩建 改建 迁建 其他 投资许可证号----------------------
本期建设规模----------------------------------------------
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| 项目建议书批准 | 可行性研究报告批准 | 初步设计批准 |
|------------------------------|--------------------------|----------------------|
|单位 |单位 |单位 |
|文号 |文号 |文号 |
|时间 |时间 |时间 |
|总投资 |总投资 |总投资 |
|建设规模 |建设规模 |建设规模 |
|建设工期 |建设工期 |建设工期 |
|------------------------------|--------------------------|----------------------|
|国家批准的开工时间 |实际开工时间 |计划竣工时间 |
|------------------------------|--------------------------|----------------------|
| 资金来源 |批准的可行性 |至90年底累计|1991年|1992年|1993 |
| | 研究报告 | 完成投资 |完成投资 |完成投资 |完成投资 |
|--------------|--------------|--------------|----------|----------|----------|
| 总 计 |万元 |万元 |万元 |万元 |万元 |
|非经营基金 |万元 |万元 |万元 |万元 |万元 |
|经营基金 |万元 |万元 |万元 |万元 |万元 |
|建行贷款 |万元 |万元 |万元 |万元 |万元 |
|其他行贷 |万元 |万元 |万元 |万元 |万元 |
|债 券 |万元 |万元 |万元 |万元 |万元 |
|专项基金 |万元 |万元 |万元 |万元 |万元 |
|利用外资 |万元 |万元 |万元 |万元 |万元 |
|地方集资 |万元 |万元 |万元 |万元 |万元 |
|地方自筹 |万元 |万元 |万元 |万元 |万元 |
|企业自有 |万元 |万元 |万元 |万元 |万元 |
|企业对外筹借 |万元 |万元 |万元 |万元 |万元 |
|其 他 |万元 |万元 |万元 |万元 |万元 |
--------------------------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------------------------
| 历 次 概 算 调 整、审 批 情 况 |
|----------------------------------------------------------------------------------|
| |时间 | |时间 | |时间 |
|第|单位 |第|单位 |第|单位 |
|一|文号 |二|文号 |三|文号 |
|次|总投资 |次|总投资 |次|总投资 |
| |建设规模 | |建设规模 | |建设规模 |
|----------------------------------------------------------------------------------|
| 新 增 生 产 能 力 情 况 |
|----------------------------------------------------------------------------------|
| |生产能力（或效益）名称|计量单位|数 量| 备 注 |
| | | | | |
|至90年底累计新增 | | | | |
| 91年新增 | | | | |
| 92年新增 | | | | |
| 93年新增 | | | | |
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注：此表只填报一次，如有变动，请在月报中说明。
附表二：国家重点建设项目月信息报表
项目名称：
一：投资完成（单位：万元）
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|年度计划|1— 月| 分 项 投 资 完 成 | 年预计| 下年度|
| | |----------------------------------| | |
|投 资|完成投资|建筑工程|安装工程|设 备|其 它|完成投资|投资安排|
|--------|--------|--------|--------|------|------|--------|--------|
| 01 | 02 | 03 | 04 |05 |06 | 07 | 08 |
|--------|--------|--------|--------|------|------|--------|--------|
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------
二：资金拖欠（单位：万元）
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|1— 月| 分 项 资 金 拖 欠 |
| |----------------------------------------|
|资金拖欠|工程款|设备款|材料款|征地款|其它款项|
|--------|------|------|------|------|--------|
| 09 | 10| 11| 12| 13| 14 |
|--------|------|------|------|------|--------|
| | | | | | |
------------------------------------------------------
三：资金到位（单位：万元）
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|1— 月| 按 资 金 渠 道 分 资 金 到 位 |本年储备贷款|
| |----------------------------------------------------------------------------------------|------------|
| |非经营|经营|建行|其他行|投资|企业|公司|专项|利用|地方|地方|企业|企业对|其它|计划|到位 |
|资金到位|基 金|基金|贷款|贷 款|债券|债券|债券|基金|外资|集资|自筹|自有|外筹借| | | |
|--------|------|----|----|------|----|----|----|----|----|----|----|----|------|----|----|------|
| 15 |16 |17|18|19 |20|21|22|23|24|25|26|27|28 |29|30|31 |
|--------|------|----|----|------|----|----|----|----|----|----|----|----|------|----|----|------|
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
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四：生产能力完成情况
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|本年计划投产|计划或实际|计划投|实际投|
| 项目名称 | 投产能力|产时间|产时间|
|------------|----------|------|------|
| 甲 | 乙 | 丙 | 丁 |
|------------|----------|------|------|
| | | | |
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五：文字部分（请附页说明）
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| 1．主体工程形象进度情况： | 填报单位：
| 2．建设过程中存在的主要问题（如资金、设备、材料、运输等），请详| 信息负责人：
|细说明原因（包括不能按计划投产的原因）并提出建议； | 信 息 员：
| 3．其他情况（包括调概等）。 | 填 表 人：
------------------------------------------------------------------------ 联系电话：
注一：每年4月份填报上半年预计完成投资，9月份开始填报全年预计完成投资情况（07栏）；每年9月份填报 （含区位号）
下年度需安排投资数（08栏）。 通信地址：
注二：如遇重大事件或问题，请随时电告。 邮政编码：
注三：此月报表请于每月4日前用特快专递或传真报国家计委重点建设司。通信地址：北京西城区月坛南街 报出时间： 年 月 日
38号国家计委重点建设司；邮政编码：100824；传真：8501791、8501793
附表三：国家重点建设项目信息员简表
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|项目名称| |
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|信息员姓名| | 性别 | | 出生年月 |
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|民族| |政治面貌| | 文化程度 | |
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|工作单位| |职务| |职称| |
|--------|------------------------------|----|----------|------------------------|
|联系电话| |传真| |邮政编码| |
|------------------------------------------------------------------------------------|
|分管信息工作的负责人： |
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|姓名| |职务| |电话| |
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