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四川省泸州市人民政府


泸州市科学技术奖励办法


政府令〔2008〕第60号

《泸州市科学技术奖励办法》已经市政府第9次常务会议讨论通过，现予发布。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　市 长 刘国强
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○八年十月八日


泸州市科学技术奖励办法


　　第一章 总 则
　　第一条 根据国务院发布的《国家科学技术奖励条例》以及四川省政府发布的《四川省科学技术奖励办法》的有关规定，为奖励在推动科学技术进步中作出突出贡献的公民和组织，充分调动广大科技工作者的积极性和创造性，促进科技与经济相结合，加速我市社会主义现代化建设，结合泸州实际，制定本办法。
　　第二条 市科学技术奖励坚持尊重知识、尊重人才、鼓励创新的原则。
　　第三条 本办法适用于在泸州市行政区域内从事自然科学研究、技术开发、推广应用以及科技管理活动的公民或组织。
　　第四条 维护科学技术奖的客观、公正、权威性。科学技术奖的推荐、评审、授予，不受任何组织或个人的非法干预。
　　第五条 市人民政府科学技术行政部门负责泸州市科学技术奖评审的组织和管理工作。
　　第二章 泸州市科学技术奖的设置和奖励范围
　　第六条 市人民政府设立本级科学技术奖，即泸州市科学技术奖。泸州市科学技术奖包括泸州市科学技术杰出贡献奖、泸州市科学技术进步奖以及泸州市科学技术进步管理奖。
　　市级各部门不再设立科学技术类奖。
　　第七条 泸州市科学技术杰出贡献奖每两年评选1次，每次奖励人数不超过3名，可以空缺。
　　泸州市科学技术进步奖每年评审1次，每次奖励项目不超过35项。
　　泸州市科学技术进步管理奖每年评审1次，每次奖励项目不超过15项。
　　第八条 泸州市科学技术杰出贡献奖奖励范围：
　　(一)在科学技术前沿领域和科学技术发展等方面有创造性的重大科研成果，对推动泸州市科学技术进步作出突出贡献的人员；
　　(二)在加速科技成果转化，促进高新技术产业化方面作出巨大贡献，产生了巨大经济效益和社会效益的直接实施者。
　　第九条 泸州市科学技术进步奖奖励范围：
　　应用于我市社会主义现代化建设的新的科学技术成果(专利)，推广、应用先进科学技术成果(专利)，自然科学理论成果。
　　第十条 泸州市科学技术进步管理奖奖励范围：
　　在获得国家科学技术进步奖、技术发明奖、自然科学奖和省、市人民政府科学技术进步奖(不含市科技进步三等奖)的科技项目中具体负责组织、协调、管理工作，作出较大成绩的科技管理人员。
　　第十一条 奖励等级及奖金的设置：
　　(一)泸州市科学技术杰出贡献奖不分等级，每位获奖人员一次性奖励经费20万元(其中10万元为个人奖金，10万元为个人新科研课题经费，由市科技行政部门监管使用)；
　　(二)泸州市科学技术进步奖设特等奖、一等奖、二等奖、三等奖4个等级；
　　(三)泸州市科学技术进步管理奖设特等奖、一等奖、二等奖、三等奖4个等级。
　　泸州市科学技术进步奖、泸州市科学技术进步管理奖奖金数额由市科技局会同市财政局另行公布。
　　第三章 泸州市科学技术奖的申报条件、推荐、评审和授予
　　第十二条 具备下列条件之一者，可申报市科学技术奖：
　　(一)市科学技术杰出贡献奖
　　1．在科学技术领域有创造性的、重大的科研成果或发明专利，对推动我市科技进步作出突出的、具有历史意义的特殊贡献且必须是国家科技进步二等奖、技术发明二等奖、自然科学二等奖或省科技进步一等奖及以上成果奖励的主研人员。
　　2．在泸州市从事科学技术研究开发或从市外、境外、国外引进先进技术成果(专利)，消化、吸收并推广应用，为泸州市的经济建设和社会发展创造出巨大的经济效益(工业类实现年新增利税2000万以上，农业类实现年新增产值2亿元以上，其中粮油类农产品实现年新增产量1亿公斤以上)的直接实施者。
　　(二)市科学技术进步奖
　　1．应用于我市社会主义现代化建设的新的科学技术成果(包括新产品、新技术、新工艺、新材料和生物新品种等)，属于国内或省内先进并经过实践证明具有显著经济效益或社会效益的；
　　2．在我市推广、应用和发展已有的科学技术成果工作中，作出创造性贡献并取得显著经济效益或社会效益的；
　　3．在我市重大工程建设、重大设备研制、资源开发利用、传统工艺复兴和企业技术改造中，采用新技术，作出创造性贡献并取得显著经济效益或社会效益的；
　　4．具有国内或省内先进水平，对科学技术或生产的发展具有重大意义的自然科学理论成果以及对我市经济、科技、社会发展具有重要意义的软科学研究成果。
　　(三)市科学技术进步管理奖
　　1．获得国家科学技术进步奖、发明奖或自然科学奖的项目；
　　2．获得省科学技术进步奖的项目；
　　3．获得市科学技术进步奖二等奖以上的项目。
　　第十三条 泸州市科学技术奖由下列单位推荐：
　　(一)区、县人民政府的科学技术行政部门；
　　(二)市级有关部门；
　　(三)中国人民解放军驻泸各部队；
　　（四）经市科学技术行政部门认定的符合推荐条件的其他单位。
　　泸州市科学技术杰出贡献奖的候选人，还可以由3名同一行业科学技术专家联名推荐。
　　第十四条 推荐单位或专家应当根据有关方面的科学技术专家的评审结论对推荐项目提出推荐意见。
　　第十五条 设立泸州市科学技术奖励委员会，其办公室设在市科学技术行政部门，负责奖励的日常组织和管理工作。
　　市科学技术奖励委员会聘请有关专家和学者组成市科学技术杰出贡献奖评选委员会和市科学技术进步奖、市科学技术进步管理奖评审委员会，分别负责市科学技术杰出贡献奖和市科学技术进步奖、市科学技术进步管理奖的评选和评审工作。
　　第十六条 泸州市科学技术奖的评审原则和评审标准由市科学技术行政部门制定。
　　第十七条 市评选、评审委员会对申报参评的人员、项目作出评定结论，并向市科学技术行政部门提出获奖人选、项目及奖励等级的建议，经市科学技术行政部门审核确定后予以公布，征求异议，异议期30天。
　　对有异议的人员、项目，由市科学技术奖励委员会办公室会同有关部门提出处理意见，报市科学技术行政部门审定。
　　经审核确认后的拟授奖人员、项目，由市科学技术行政部门报市人民政府批准授奖。
　　第十八条 泸州市科学技术奖由市人民政府授奖并颁发奖状、证书及奖金。
　　市科学技术杰出贡献奖、市科学技术进步奖的奖励经费由市财政列支；市科学技术进步管理奖的奖励经费从获奖项目所在单位的自有资金中支付。
　　市科学技术奖励经费随着经济发展和科技进步每3年调增一次。
　　奖励工作经费与评审费用由市财政列支。
　　第十九条 国家技术发明奖、科技进步奖、自然科学奖及省政府一等奖获得者（第一主研），省、市科技杰出贡献奖获得者，牵头承担国家“863计划”、“973计划”首席专家，载入泸州市志，专家照片和事迹存入市博物馆。
　　泸州市科学技术奖获奖人员的事迹记入本人档案，作为考核、评聘专业技术职称、晋升职务的重要依据。
　　第四章 社会力量设立科学技术奖的管理
　　第二十条 社会力量设立科学技术奖，是指企业事业组织、社会团体及其他社会组织和个人利用非国家财政性经费或自筹资金，面向社会设立的科学技术奖。
　　第二十一条 区、县人民政府及市、区(县)科学技术行政部门对社会力量设立科学技术奖，应当积极支持、正确引导、规范管理，保证社会力量设立科学技术奖的有序运作。
　　第二十二条 社会力量设立科学技术奖，应当建立科学、民主、客观、公正的评审程序，实行公开授奖制度。
　　第二十三条 社会力量设立科学技术奖，须向市科学技术行政部门备案后方可开展奖励工作。
　　第二十四条 社会力量设立科学技术奖不得向单位或个人收取任何费用。
　　第五章 附 则
　　第二十五条 华侨、外国人或市外的组织、个人，在我市进行技术开发、推广应用活动，对推动我市科学技术进步作出重大贡献，取得显著经济效益和社会效益的，依照本办法的规定进行奖励。
　　第二十六条 凡获得国家技术发明奖、科技进步奖、自然科学奖及四川省科技进步一等奖项目，由市人民政府给予配套奖励，同一项目只能匹配一次。
　　第二十七条 牵头承担“863计划”、“973计划”等国家重大科技计划项目，且项目已通过鉴定或验收，并对我市经济、社会发展及科技进步具有重大推动作用的，由市人民政府给予牵头承担单位及课题组人员重奖。
　　第二十八条 各区、县人民政府可以设立本级科学技术奖，具体由县、区人民政府确定，报市科学技术行政部门备案，并接受其指导。
　　第二十九条 凡违反本办法规定的，按照《国家科学技术奖励条例》和《四川省科学技术奖励办法》的相关规定处理。
　　第三十条 本办法自公布之日起30日后施行。2001年7月26日泸州市人民政府发布的《泸州市科学技术奖励办法》同时废止。



财政部


关于注册会计师执行证券、期货相关业务实行许可证管理的暂行规定

1997年12月31日，财政部

第一章 总则
第一条 为了充分发挥注册会计师在证券、期货市场中的中介作用，保护投资者和社会公众的合法利益，维护证券、期货市场的规范发展，根据《中华人民共和国注册会计师法》及有关证券、期货法律、法规的规定，制定本规定。
第二条 财政部和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）对注册会计师以及会计师事务所、审计事务所（以下简称事务所）执行证券、期货相关业务实行许可证管理制度。
注册会计师、事务所执行证券、期货相关业务，必须取得证券、期货相关业务许可证（以下简称“许可证”）。
第三条 本规定所称证券、期货相关业务，是指证券、期货相关机构的会计报表审计、净资产验证、实收资本（股本）的审验及盈利预测审核等业务。
本规定所称证券、期货相关机构，是指公开发行股票与上市交易的公司，证券、期货专营、兼营机构和证券、期货交易场所等。
本规定所称证券，包括股票以及可转换债券、投资基金等具有股票性质、功能的证券。
本规定所称期货，包括商品期货、金融期货等。
第四条 注册会计师、事务所依法执行证券、期货相关业务时，不受行政区域、行业限制，任何单位和个人不得干预。
证券、期货相关机构有权自主选择具有许可证的事务所。

第二章 申请许可证的条件
第五条 注册会计师申请许可证，应当符合下列条件：
（一）所在事务所已取得许可证或者符合本规定第六条的条件；
（二）具有证券、期货相关业务资格考试合格证书；
（三）有执行独立审计业务三年以上的经历；
（四）年龄不超过60岁；
（五）以往三年内没有违反法律、法规和执业准则、规则的行为并年检合格。
注册会计师证券、期货相关业务资格考试办法，由财政部另行制定。
第六条 事务所申请许可证，应当符合下列条件：
（一）已经与挂靠单位脱钩；
（二）依法成立三年以上，内部质量控制健全，并在以往三年内没有违反法律、法规和执业准则、规则的行为；
（三）具有8名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师（不含分支机构注册会计师）；
（四）专职从业人员不少于40人（不含分支机构人员），其中60岁以内人员不少于30人；
（五）注册资本、风险基金及事业发展基金总额在300万元以上。
由注册会计师发起设立的事务所，有6名取得证券、期货相关业务许可证并已经执行证券、期货相关业务三年以上的注册会计师，可以不适用前款规定。

第三章 许可证的申请与审批
第七条 符合本规定第五条、第六条要求的注册会计师、事务所申请执行证券、期货相关业务，应当在规定的受理申请时间内向财政部、中国证监会提交申请。
第八条 注册会计师申请执行证券、期货相关业务，应当按照规定填写《注册会计师证券、期货相关业务许可证申请表》。
第九条 事务所申请执行证券、期货相关业务，应当提交下列资料：
（一）事务所执行证券、期货相关业务的申请报告及《事务所证券、期货相关业务许可证申请表》；
（二）注册会计师填写的《注册会计师证券期货相关业务许可证申请表》或者许可证复印件；
（三）事务所填写的《事务所注册会计师一览表》、《事务所业务助理人员一览表》及《事务所聘用的其他专家和技术人员的情况表》；
（四）最近三年的年度会计报表，事务发展基金、风险基金的计提及使用情况说明；
（五）财政部、中国证监会要求提供的其他资料。
符合本规定第六条第二款规定的事务所，应当提供有许可证的注册会计师承办的首次公开发行股票公司前三年会计报表审计及上市公司年度审计的有关报告复印件及业务简历。
第十条 注册会计师、事务所的申报材料，由省级注册会计师协会审查并提出意见后，同时报中国注册会计师协会、中国证监会有关部门。
中国注册会计师协会、中国证监会有关部门对注册会计师、事务所的申报材料进行审核，并对申报的注册会计师、事务所的执业质量进行抽查。
第十一条 经审核合格的注册会计师、事务所，由财政部会同中国证监会批准并予以公告，并由中国注册会计师协会办理颁发许可证事宜。

第四章 许可证的管理
第十二条 取得许可证的注册会计师转入其他具有许可证的事务所，应当办理许可证的变更手续。
注册会计师变更许可证，应由本人提出书面申请，通过其转入的事务所向省级注册会计师协会申报。省级注册会计师协会审查后报中国注册会计师协会、中国证监会有关部门审核，经财政部、中国证监会批准后，换发许可证。
第十三条 取得许可证的注册会计师离开事务所从事其他工作或者转入未取得许可证的事务所时，原所在的事务所应当将其许可证收回上交省级注册会计师协会并转送中国注册会计师协会，中国注册会计师协会应当及时报告财政部、中国证监会。
有前款所列情形的注册会计师在许可证上交三年内重新进入具有许可证或者符合申报条件的事务所时，可以申请恢复许可证；超过三年的，应当按照本规定重新申报。
第十四条 取得许可证的事务所变更名称时，应当及时通过省级注册会计师协会向财政部、中国证监会报告。变更名称的事务所符合本规定第六条要求的，财政部、中国证监会应当及时办理许可证的变更手续。
取得许可证的事务所发生合并、分立行为时，应当及时通过省级注册会计师协会向财政部、中国证监会报告。财政部、中国证监会根据具体情况保留、收回或者变更原许可证。
第十五条 取得许可证的事务所，应当向中国注册会计师协会和中国证监会有关部门提交执行证券、期货相关业务的年度总结。年度总结应当包括以下内容：
（一）上年度所服务的证券、期货相关机构的名称、业务类型及签字的注册会计师；
（二）取得许可证的注册会计师参加证券、期货相关业务的培训情况；
（三）取得许可证的注册会计师及事务所其他人员的变动情况；
（四）注册资本、事业发展基金、风险基金的变动情况；
（五）财政部和中国证监会要求报告的其他事项。
第十六条 事务所的许可证除被暂停或者注销外，长期有效。
第十七条 注册会计师的许可证实行年度注册制度。
省级注册会计师协会应于每年7月集中向中国注册会计师协会申报注册会计师许可证的年度注册。
超过65周岁或者未通过注册会计师年检，以及离开具有许可证的事务所的人员，不得申报年度注册。
第十八条 中国注册会计师协会负责注册会计师许可证年度注册，对合格人员换发许可证。
第十九条 事务所有许可证的注册会计师不足规定人数，暂停执行证券、期货相关业务，年度注册时暂停换发该事务所注册会计师的许可证。暂停期最长不超过一年。逾期仍未达到规定人数，注销该事务所的许可证。
第二十条 中国注册会计师协会应在年度注册工作结束后一个月内，将有关情况向财政部、中国证监会报告。
财政部、中国证监会对取得许可证的注册会计师、事务所执行证券、期货相关业务的情况定期或不定期的进行检查。
第二十一条 注册会计师、事务所执行证券、期货相关业务时，不得违反有关规定，降低执业质量，低价争揽业务。

第五章 罚则
第二十二条 注册会计师具有下列情形之一时，视情节轻重依法单处或者并处警告、罚款、暂停执行证券、期货相关业务、吊销许可证或者永久不得执行证券、期货相关业务的处罚：
（一）违反《中华人民共和国注册会计师法》、《中华人民共和国公司法》、证券、期货相关法规以及执业准则、规则的；
（二）未取得许可证或者暂停执行证券、期货相关业务期间，擅自执行证券、期货相关业务的。
第二十三条 事务所具有下列情形之一时，视情节轻重依法单处或者并处警告、没收非法所得、罚款、暂停执行证券、期货相关业务、吊销许可证的处罚：
（一）违反《中华人民共和国注册会计师法》、《中华人民共和国公司法》、证券、期货相关法规以及执业准则、规则的；
（二）以欺骗或者其他不正当手段获得许可证的；
（三）未取得许可证或暂停执行证券、期货相关业务期间，擅自执行证券、期货相关业务的；
（四）违反有关规定，降低执业质量，低价争揽业务的；
（五）未报送本规定第十五条所要求的年度总结的。

第六章 附则
第二十四条 本规定所称“以上”均包括本数。
第二十五条 境外会计公司（会计师事务所）在中国境内临时执业时，必须遵守财政部（93）财会协字第119号文件和财政部、中国证监会（94）财会协字第12号文件、财政部（94）财会协字第81号文件的有关规定。
第二十六条 本规定由财政部会同中国证监会负责解释。
第二十七条 本规定自发布之日起施行。财政部、中国证监会1996年2月15日发布的《会计师事务所、注册会计师从事证券相关业务许可证管理暂行办法》（财会协字〔1996〕11号）同时废止。