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——题记：中医认为，疾病的预防比治疗更重要。法律亦然。

【案例一】甲公司诉乙公司、丙公司、张某某房屋拆迁合同纠纷案
一、基本案情
原告甲公司因与被告乙公司、丙公司、张某某发生房屋拆迁合同纠，于2007年12月21日向芙蓉区法院提起诉讼。
芙蓉区法院受理后，本着着重解决纠纷，争取案结事了的原则，于2008年1月10日即组织各方当事人第一次调解。当事人的调解方案差距巨大：甲公司不同意任何补偿；乙公司和丙公司只同意补偿5万，张某某则要求得到补偿103万，至此调解未果。此后法院要求各方拿出书面调解方案：乙公司和丙公司只同意加至8万；张某某则只同意降至98万。双方的差距仍然巨大。
2008年3月12日开庭后，没有当庭宣判。3月21日通知甲公司、乙公司、丙公司的法定代表人到法院调解，争取三家单位共同商定给予张某某房屋的拆迁补偿方案。乙公司和丙公司明确表示只能在8万的基础上在突破一点，不能超过10万。甲公司则表示为了尽快结案，愿意在乙公司和丙公司补偿数额的基础上支持三分之一。
就在3月21日前后，张某某跑至北京上访。此后法院一方面继续做三家单位的调解工作，另一方面要求张某某自己立即返回长沙继续协调。张某某听从芙蓉区法院意见从北京回来后，芙蓉区法院继续做乙公司和丙公司的调解工作。乙公司和丙公司后来表示可以加到20万。张某某对20万的补偿仍然不予接受。芙蓉区法院主管副院长和民事审判庭庭长亲自到乙公司与该公司的法定代表人李某见面，再次做乙公司的调解工作。乙公司和丙公司后来表示同意再加至25万元，这已经是上限。在此情况下，主管副院长通知张某某到法院，亲自做张某某的调解工作，告知乙公司和丙公司的调解方案，建议张某某要事实求实，放弃不切实际的要求。张某某仍然不予接受，并且不表明自己明确的调解让步方案。
鉴于房屋已经一年多未拆除，已经严重影响城市建设进程，芙蓉区法院根据甲公司的申请裁定先予执行拆除张某某占用的房屋。裁定送达后，张某某再次跑至北京上访。此次上访惊动市、区有关领导。区委政法委书记亲自过问本案，亲自找甲公司代表商量协调解决本案纠纷的途径。
此后，芙蓉区法院主管副院长和民事审判庭庭长亲自到张某某的家中，再次做张某某家属的工作，要求其家属通知张某某回长沙继续协调解决本案纠纷。此后又做甲公司的调解工作，要求该公司作出适当让步。
张某某从北京回来后，经芙蓉区法院两位领导最后努力，张某某最终与甲公司、乙公司、丙公司于2008年6月13日达成了调解协议。张某某自愿搬出占用的房屋，房屋交由甲公司拆除，并于协议签订当日履行完毕。至此曾经引发被告张某某在诉讼中两次进京上访的房屋拆迁合同纠纷一案，最终以各方当事人满意的方式调解结案，达到了“案结事了”的目的，法律效果和社会效果得到了统一。

二、工作回顾
本案最终以促成各方当事人达成调解协议的方式结案，“案结事了”。案件审理中，芙蓉区法院及相关部门均付出了艰辛的努力。
此案如果不能调解解决纠纷，后果无疑会是相当严重的：
从张某某的角度看：案件审理中，张某某先后数次上访进京，并且扬言要与房屋共存亡。此案处理稍有不慎，即可能影响张某某对纠纷合法合理解决的信心，可能导致他对社会不满，由此可能导致恶性事件。
从甲公司的角度看：该公司依法征地开发建设的城建项目，已因此纠纷而延误了一年多的工期，再也不能耽误下去了。哪怕耽误一天都是数额不菲的损失。因此，本案纠纷如果不尽快解决，而且是以各方都满意的方式妥善解决，那么甲公司在解决此纠纷中的投入势必会增加，城建项目因此纠纷而不能顺利推进的可能性也会增加。这样的损失扩大，对甲公司不利，对张某某也无益，对整个社会的和谐稳定则更属不利。
因此，本案最终以调解的方式妥善解决，“案结事了”，不仅解决了当事人之间的纠纷，而且促进了辖区城市建设进程，促进了辖区社会稳定，增进了辖区社会和谐。

【案例二】原告张某某与被告刘某某人身损害赔偿纠纷案
一、基本案情：
诉讼当事人重伤住院，急需大笔费用治疗，时间就是康复的希望！芙蓉区院法官急当事人之所急，启动立案审理绿色通道，采取上门立案、快审快结措施，半天时间内达成诉讼双方调解，被告当庭支付赔偿金8万元，余款次日全部给付完毕，使原告获得了宝贵的转院救治的经费和时间。
原告张某某是湖南省汉寿县罐头嘴镇双庆村村民，年仅25岁。今年5月23日，被告刘某某在位于长沙市五一大道某酒店的后院开办一家商务酒楼，雇请案外人李某包工包料承包大楼的外墙粉刷工程，李某组织张某某等人一同进入现场施工作业。25日下午，张某某根据李某的安排在二楼外墙作业时，从窗户上摔落至地面受伤。安全事故发生后，张某某被业主刘某某了立即送入长沙市第八医院住院治疗，长沙市第八人民医院诊断为：颈4、5椎体粉碎型骨折，颈髓损伤合并高位截瘫，颈部以下失去了知觉。原告家属希望转入条件更好的湘雅医院治疗，苦于没有治疗费用。
被告刘某某作为酒店装修工程的业主即发包人，在支付了2.8万元后不再支付医疗费用。原告方认为，刘某某雇请无合法资质的李某包工包料承揽装修工程，应对张某某的受伤负赔偿责任。要求刘某某赔偿张某某医疗费用、误工费、住院伙食补助费、陪护费、伤残赔偿金、精神损害抚慰金等共计14万元。
6月9日下午，张某某的代理人向芙蓉区法院提起诉讼，芙蓉区法院受理后，为弄清诉讼当事人的真实意愿，派立案庭副庭长杨宇光立即带领一名法官和一名书记员赶到长沙市第八医院病房，详细了解了当事人的身体状况，在病房内办好了立案手续。同时，对原告方没有任何诉讼经验的代理人进行了诉讼指导。考虑到被告刘某某也在现场，杨宇光副庭长组织双方进行了立案调解，告知了被告应尽的责任，在得知被告装修工程正处于关键时期，资金相当紧张的情况，杨宇光敦促被告将救治伤者放在第一位，尽快筹措经费，为下一步的调解打下了基础。
6月10日，案件由绿色通道进入速裁程序，芙蓉区法院民一庭速裁法官钟建林迅速组织双方调解。调解在办公室进行，以围坐叙谈，拉家常的形式拉开调解序幕，在轻松的气氛中引导被告履行义务，最终促使被告当庭给付赔偿金8万元，并多方筹措资金于次日全部给付完毕。
二、工作回顾
此案系人身损害赔偿纠纷。原告因装修施工受伤，躺在医院急需医药费。如果原告因医药费不够而影响治疗，原告的人身损害后果无疑会进一步扩大，进而会深度影响原告今后的工作和生活。
从被告一方的角度来看，事故发生后，被告积极主动地将原告送往医院治疗，已经垫付医药费2万余元。从法律的角度看，被告不能不承担赔偿责任，但也不能承担无穷无尽的赔偿责任。被告也应是受法律保护的对象。如果双方的纠纷不能尽快协商解决，那么势必影响被告正常的生产经营，而且有可能诱发新的矛盾和纠纷。
因此，本案中法院采取上门立案，快立快调的方式快速结案，案结事了，诉讼双方的合法权益都得到了有效地保障，纠纷得以彻底化解。这个社会又少了一桩纠纷，多了一份和谐。


（作者单位：长沙市芙蓉区人民法院）

中国银行业监督管理委员会


中国银行业监督管理委员会关于印发《信托公司治理指引》的通知

各银监局，银监会直接监管的信托公司：
现将《信托公司治理指引》印发给你们，请遵照执行。
各银监局要根据辖内信托公司的发展状况，采取“区别对待、分类指导”的原则，加强监管和指导，督促信托公司完善公司治理结构。
各信托公司要根据公司实际情况完善公司治理结构，提升公司治理成效，并依照有关法律法规的规定和本指引的要求，于2007年12月31日前修订公司章程。


二○○七年一月二十二日

信托公司治理指引

第一章　总则

第一条　为进一步完善信托公司治理，加强风险控制，促进信托公司的规范经营和健康发展，保障信托公司股东、受益人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国信托法》等法律法规，制定本指引。
第二条　信托公司治理应当体现受益人利益最大化的基本原则。股东（大）会、董事会、监事会、高级管理层等组织架构的建立和运作，应当以受益人利益为根本出发点。公司、股东以及公司员工的利益与受益人利益发生冲突时，应当优先保障受益人的利益。
第三条 信托公司治理应当遵循以下原则：
（一）认真履行受托职责，遵循诚实、信用、谨慎、有效管理的原则，恪尽职守，为受益人的最大利益处理信托事务；
（二）明确股东、董事、监事、高级管理人员的职责和权利义务，完善股东（大）会、董事会、监事会、高级管理层的议事制度和决策程序；
（三）建立完备的内部控制、风险管理和信息披露体系，以及合理的绩效评估和薪酬制度；
（四）树立风险管理理念，确定有效的风险管理政策，制订详实的风险管理制度，建立全面的风险管理程序，及时识别、计量、监测和控制各类风险；
（五）积极鼓励引进合格战略投资者、优秀的管理团队和专业管理人才，优化治理结构。
第四条 信托公司应当建立合规管理机制，督促公司董事会、监事会、高级管理层等各个层面在各自职责范围内履行合规职责，使信托公司的经营活动与法律、规则和准则相一致，促使公司合规经营。

第二章 股东和股东（大）会

第一节 股东

第五条 信托公司股东应当具备法律、行政法规和中国银行业监督管理委员会（以下简称中国银监会）规定的资格条件，并经中国银监会批准。
第六条 信托公司股东应当作出以下承诺：
（一）入股有利于信托公司的持续、稳健发展；
（二）持股未满三年不转让所持股份，但上市信托公司除外；
（三）不质押所持有的信托公司股权；
（四）不以所持有的信托公司股权设立信托；
（五）严格按照法律、行政法规和中国银监会的规定履行出资义务。
第七条 信托公司股东不得有下列行为：
（一）虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资；
（二）利用股东地位牟取不当利益；
（三）直接或间接干涉信托公司的日常经营管理；
（四）要求信托公司做出最低回报或分红承诺；
（五）要求信托公司为其提供担保；
（六）与信托公司违规开展关联交易；
（七）挪用信托公司固有财产或信托财产；
（八）通过股权托管、信托文件、秘密协议等形式处分其出资；
（九）损害信托公司、其他股东和受益人合法权益的其他行为。
第八条 股东出现下列情形之一时，应当及时通知信托公司：
（一）所持信托公司股权被采取诉讼保全措施或被强制执行；
（二）转让所持有的信托公司股权；
（三）变更名称；
（四）发生合并、分立；
（五）解散、破产、关闭或被接管；
（六）其他可能导致所持信托公司股权发生变化的情形。
第九条 股东与信托公司之间应在业务、人员、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。

第二节 股东（大）会

第十条 信托公司股东（大）会的召集、表决方式和程序、职权范围等内容，应在公司章程中明确规定。
第十一条 股东（大）会议事细则包括通知、文件准备、召开方式、表决形式、会议记录及其签署等内容，由董事会依照公司章程制定，经股东（大）会审议通过后执行。
第十二条 股东（大）会定期会议除审议相关法律法规规定的事项外，还应当将下列事项列入股东（大）会审议范围：
（一）通报监管部门对公司的监管意见及公司执行整改情况；
（二）报告受益人利益的实现情况。
第十三条 信托公司股东单独或与关联方合并持有公司50％以上股权的，股东（大）会选举董事、监事应当实行累积投票制。
本指引所称累积投票制，是指股东（大）会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。
第十四条 股东（大）会会议记录应做到真实、完整，并自做出之日起至少保存十五年。
股东（大）会的决议及相关文件，应当报中国银监会或其派出机构备案。

第三章 董事和董事会

第一节 董事

第十五条 信托公司董事应当具备法律、行政法规和中国银监会规定的资格条件。
第十六条 公司章程应明确规定董事的人数、产生办法、任免程序、权利义务和任职期限等内容。
第十七条 董事应以认真负责的态度出席董事会，对所议事项表达明确的意见。董事无法亲自出席董事会的，可以书面委托其他董事按其意愿代为投票，并承担相应的法律责任。
第十八条 董事个人直接或者间接与公司已有的或者计划中的合同、交易、安排有关联时，应当及时将其关联关系的性质和程度告知董事会、监事会，并在董事会审议表决该事项时予以回避。

第二节 独立董事

第十九条 信托公司设立独立董事。独立董事要关注、维护中小股东和受益人的利益，与信托公司及其股东之间不存在影响其独立判断或决策的关系。
独立董事人数应不少于董事会成员总数的四分之一；但单个股东及其关联方持有公司总股本三分之二以上的信托公司，其独立董事人数应不少于董事会成员总数的三分之一。
第二十条 信托公司独立董事应有良好的职业操守和道德品质，熟悉信托原理和信托经营规则，并有足够的时间和精力履行职责。
信托公司独立董事不得在其他信托公司中任职。
第二十一条 公司应当明确规定独立董事的产生程序、权利义务等内容。
第二十二条 独立董事享有以下职责或权利：
（一）提议召开股东（大）会临时会议或董事会；
（二）向股东（大）会提交工作报告；
（三）基于履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，费用由信托公司承担；
（四）对重要业务发表独立意见，可就关联交易等情况单独向中国银监会或其派出机构报告；
（五）对公司董事、高级管理人员的薪酬计划、激励计划等事项发表独立意见；
（六）法律法规赋予董事的其他职责或权利。
第二十三条 独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和信托公司应当分别向股东（大）会、中国银监会或其派出机构提供书面说明。

第三节 董事会

第二十四条 董事会对股东（大）会负责，并依据《中华人民共和国公司法》等法律法规的规定和公司章程行使职权。董事会授权董事长在董事会闭会期间行使董事会部分职权的，授权内容应当明确具体。
董事会、董事长依法行使职权，不得越权干预高级管理层的具体经营活动。
第二十五条 董事会应制订信托公司的战略发展目标和相应的发展规划，了解信托公司的风险状况，明确信托公司的风险管理政策和管理规章。
第二十六条 董事会应当制定规范的董事会召集程序、议事表决规则，经股东（大）会表决通过，并报中国银监会或其派出机构备案。
第二十七条 董事会每年至少召开两次会议。董事会会议记录应做到真实、完整，并自做出之日起至少保存十五年。出席会议的董事和记录人应当在会议记录上签字。
董事会决议应当经董事会一半以上董事通过方为有效，但表决重大投资、重大资产处置、变更高级管理人员和利润分配方案等事项，须经董事会三分之二以上董事通过。
第二十八条 有下列情形之一的，董事会应当立即通知全体股东，并向中国银监会或其派出机构报告：
（一）公司或高级管理人员涉嫌重大违法违规行为；
（二）公司财务状况持续恶化或者发生重大亏损；
（三）拟更换董事、监事或者高级管理人员；
（四）其他可能影响公司持续经营的事项。
第二十九条 董事会应当向股东（大）会及中国银监会或其派出机构及时报告一致行动时可以实际上控制信托公司的关联股东名单。
第三十条 董事会应当下设信托委员会，成员不少于三人，由独立董事担任负责人，负责督促公司依法履行受托职责。当信托公司或其股东利益与受益人利益发生冲突时，保证公司为受益人的最大利益服务。
根据公司实际情况和需求，董事会还可以下设人事、薪酬、审计、风险管理等专门委员会。
第三十一条 董事会应当设董事会秘书或专门机构，负责股东（大）会、董事会的筹备、会议记录和会议文件的保管、信息披露及其他日常事务，并负责将股东（大）会、董事会等会议文件报中国银监会或其派出机构备案。

第四章 监事和监事会

第一节 监事

第三十二条 信托公司监事应当符合法律、行政法规和中国银监会规定的资格条件，具备履行职责所必需的素质。
信托公司董事、高级管理人员及其直系亲属不得担任本公司监事。
第三十三条 监事有权了解公司经营情况，并承担相应的保密义务。
信托公司应当采取措施切实保障监事的知情权，为监事履行职责提供必要的条件。
第三十四条 监事应当列席董事会会议。列席会议的监事有权发表意见，但不享有表决权；发现重大事项可单独向中国银监会或其派出机构报告。

第二节 监事会

第三十五条 信托公司应当设监事会。
监事会应当制定规范的议事规则，经股东（大）会审议通过后执行，并报中国银监会或其派出机构备案。
第三十六条 监事会由监事会主席负责召集。
监事会可下设专门机构，负责监事会会议的筹备、会议记录和会议文件保管等事项，为监事依法履行职责提供服务。
第三十七条 监事会每年至少召开两次会议。监事会会议记录应当真实、完整，并自做出之日起至少保存十五年。出席会议的监事和记录人应当在会议记录上签字。
第三十八条 监事会可以要求公司董事或高级管理人员出席监事会会议，回答所关注的问题。
公司应将其内部稽核报告、合规检查报告、财务会计报告及其他重大事项及时报监事会。
第三十九条 基于履行职责的需要，监事会经协商一致，可以聘请外部审计机构或咨询机构，费用由信托公司承担。

第五章 高级管理层

第四十条 高级管理人员的任职资格应当符合法律、行政法规和中国银监会的规定。信托公司不得聘任未取得任职资格的人员担任高级管理人员或承担相关工作。
第四十一条 高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎、勤勉地在其职权范围内行使职权，不得为自己或他人谋取属于本公司的商业机会，不得接受与本公司交易有关的利益。
第四十二条 公司总经理和董事长不得为同一人。总经理向董事会负责，未担任董事职务的总经理可以列席董事会会议。
总经理应当根据董事会或监事会的要求，向董事会或监事会报告公司重大合同的签订与执行情况、资金运用情况和盈亏情况。总经理必须保证该报告的真实性。
第四十三条 高级管理层应当为受益人的最大利益认真履行受托职责：
（一）在信托业务与公司其他业务之间建立有效隔离机制，保证其人员、信息、会计账户之间保持相对独立，保障信托财产的独立性；
（二）认真管理信托财产，为每一个集合资金信托计划至少配备一名信托经理。
第四十四条 高级管理层应对公司的各个层面实施风险评估，实施评估的深度和广度应与公司的业务范围和各部门的职责相适应；同时应加强风险管理，有效检测、评估、控制和管理风险，逐步提高风险识别和风险管理的能力。
第四十五条 高级管理层应当根据公司经营活动需要，建立健全以投资决策系统、内部规章制度、经营风险控制系统、业务审批及操作系统等为主要内容的内部控制机制，并报中国银监会或其派出机构备案。
内控制度应当覆盖信托公司的各项业务、各个部门和各级人员，并融入到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节，保证各个部门和岗位既相互独立又相互制约。
第四十六条 信托公司应当设立内部审计部门，对本公司的业务经营活动进行审计和监督。信托公司的内部审计部门应当至少每半年向公司董事会提交内部审计报告，同时向中国银监会或其派出机构报送上述报告的副本。
第四十七条 高级管理层应当设立合规管理部门，负责公司的合规稽核，对公司各部门及其人员行为的合规情况进行全程监控，协助高级管理层有效识别和管理信托公司所面临的合规风险。

第六章 激励与约束机制

第四十八条 信托公司应当依法制订公开、公正的绩效评价标准和程序，建立薪酬与公司效益和个人业绩相联系的激励与约束机制。
第四十九条 信托公司应当与公司员工签订聘任协议，对公司员工的任期、绩效考核、薪酬待遇、解聘事由、双方的权利义务及违约责任等进行约定。
第五十条 信托公司的薪酬分配制度应获得董事会的批准。董事会应当向股东（大）会就公司高级管理人员履行职责的情况、绩效评价情况、薪酬情况做出专项说明。
第五十一条 信托公司应当拟订员工培训计划，定期开展学习培训，提高公司员工的业务能力、合规意识和道德水准等。
第五十二条 信托公司应当建立内部举报机制，鼓励员工举报公司内部运营缺陷或违规行为，并对举报的问题进行独立调查、处理。
第五十三条 信托公司在条件具备时，经股东（大）会批准，可以建立董事、监事和高级管理人员的职业责任保险制度。

第七章 附则

第五十四条 信托公司应当按照法律法规和有关监管规定，及时披露公司治理方面的信息，并保证披露信息的真实性、准确性和完整性。
第五十五条 本指引由中国银监会负责解释。
第五十六条 本指引自2007年3月1日起施行。