投资商在公路BOT项目中应注意的相关法律问题浅析
万商天勤律师事务所 何帅领
[论文摘要]
本文从投资商的角度，简要分析了如何审查公路BOT项目的合法性、如何对BOT合同及其相关合同的整体架构进行安排、如何把握BOT合同中的要点，并对公路BOT项目中的主要风险进行了提示。本文是北京所为山西晋侯高速公路BOT项目、重庆绕城高速公路BOT项目等提供法律服务经验的总结，具有较强的可操作性。
[关键词]
投资商 公路BOT项目 合法性 BOT合同
近年来，越来越多的国内外投资商通过BOT（Build-Operate-Transfer）模式向中国各地的公路项目融资。为维护在公路BOT项目中的合法权益，投资商在签订BOT合同时应认真核查BOT项目的合法性，对BOT合同及相关合同作出整体安排，并根据公路项目的特点设定BOT合同条款，以规避项目中的法律风险。以下笔者就投资商在公路BOT项目中应注意的相关法律问题进行简要分析，以求教于同仁。
一、BOT项目的合法性问题
对于投资商来说，在投资公路BOT项目时，首要问题就是要审查BOT项目的合法性。若BOT项目的合法性方面存在瑕疵，将会动摇BOT合同的基石，给投资者带来很大的潜在法律风险。投资商可主要从以下几个方面对BOT项目的合法性进行审查：
1、立项核准文件的合法性，比如是否经有审批权限的机关核准为经营性公路项目、是否存在立项文件的内容与实际操作不一致的情形，等等。在实践存在着一些须经国务院及其相关部门核准的重大公路项目只有地方政府的核准批文的情形，因此，投资商投资之前最好对立项文件的合法性进行严格审查，若出现上述情形，须对立项文件进行补充和完善。有的公路项目中，由于一开始并未核准为经营性公路，而在项目实施过程中采用了BOT的实施模式，就会存在立项文件的内容与实际操作不一致的情形，此时须根据实际操作情况调整立项文件。
2、特许经营权授予文件的合法性，包括授权主体是否合法，被授权主体是否合法，授权文件的形式是否合法。实践中有些地方公路BOT项目是由地方交通主管部门出具特许经营权授予文件，由于相关法律法规规定公路收费权必须由有批准权限的人民政府授予，因此，在公路项目中，仅有当地相关交通主管部门批准授予特许经营权的文件是不够的。
3、BOT项目建设用地文件的合法性，投资商应注意审核建设用地文件是否符合建设用地审批权限的规定。实践中，地方政府须报国务院及其相关部门批准的建设用地批准文件往往滞后，这对于项目建设进度会产生直接的影响，若在签署BOT合同中尚未取得有关建设用地的相关批文，投资商可在BOT合同中设定相应限制性条款，要求地方政府及时取得相应用地批准文件。
4、BOT项目其他相关文件的合法性，比如规划设计审批文件，包括但不限于初步设计文件、施工图文件审批的合法性，以及该等文件与可行性研究报告的一致性审查。另外，投资商为外国投资者的，须注意是否符合《外商投资产业指导目录》等相关外商投资的法律法规的规定。这关系到外商投资BOT项目设立项目公司的模式问题。
二、BOT合同及其相关合同的整体架构安排问题
公路BOT项目通常涉及多方参与者相互之间签订的多种合同，主要有政府与项目公司或投资商之间的BOT合同（特许协议），银行与项目公司的贷款合同和担保合同，政府对贷款银行的安慰函，投资商（股东）之间的合作合同和相关章程，投资商对贷款银行的完工担保合同，项目公司和建筑承包商之间的建设工程合同，项目公司和维修运营商之间的运营维修合同，项目公司与保险公司之间的保险合同，项目公司和供应商之间的供货合同，项目公司和公路使用客户之间的服务合同，等等。BOT项目中的各个角色都希望尽可能分散、减少和消除风险，安全获得理想回报。
通过BOT合同及其相关合同的整体安排，充分保护投资商在BOT项目中的利益，是各投资商投资BOT项目的必然要求。这一要求可以通过严密完整的法律文件架构及内容设计和安排得以实现。一般公路BOT项目的合同基本框架如下图所示：
三、签订BOT合同时应注意的问题
1、BOT合同与BOT项目立项等文件的一致性
BOT合同应与BOT项目立项等文件保持一致，比如BOT合同中约定的建设工期、投资总额等事项应与立项文件中的规定一致。
2、BOT合同主体的合法性
签订BOT合同首先应注意签约双方主体的合法性，是否有充分的权利、权限和授权来签订BOT合同。
3、BOT合同签订的程序
政府选择投资商签订BOT合同须遵守相关法律法规规定的程序。政府违反有关选择程序的规定也会给投资商带来相应的法律风险。2004年之前，政府选择投资商多通过协议方式，在《收费公路管理条例》于2004年11月1日施行后，政府选择投资商则必须通过招标方式。《收费公路管理条例》第十条规定，经营性公路建设项目应当向社会公布，采用招标投标方式选择投资者；第十九条规定，依照本条例的规定转让收费公路权益的，应当向社会公布，采用招标投标的方式，公平、公正、公开地选择经营管理者，并依法订立转让协议。
4、BOT合同的效力
合同效力问题是签订BOT合同时应注意的主要问题之一。比如合同生效条件如何设定等。需特别注意的是,公路收费权（特许经营权）的授予及期限的确定必须经有批准权的人民政府批准才能生效。《收费公路管理条例》第十四条规定，收费公路的收费期限，由省、自治区、直辖市人民政府规定标准审查批准。
5、BOT合同条款的要点
在公路BOT项目中，投资商应注意在BOT合同中对如下要点进行明确约定：
（1） 项目范围，是项目公司将来实施特许经营权的实物资产范围，应明确约定。
（2） 建设标准，是项目公司在建设工程中须遵守的标准，同时也是将来竣工验收、移交的基本标准。
（3） 特许经营权的内容（范围），是项目公司行使权利的范围，主要包括勘察设计委托权、建设权、经营权，投资商可要求明确约定经营权的内容包括沿线车辆通行收费权、广告、服务设施经营权、沿线土地优先开发权，等等。
（4） 特许经营权的中止、延展及终止，应在合同中明确约定中止、延展及终止的各种情形及法律后果。
（5） 特许经营权的质押和转让，在项目实施过程中，投资商可以通过特许经营权的质押进行融资，也可通过转让特许经营权的方式提前收回投资并获取利益。特许经营权的质押和转让均须原批准机关的批准，投资商可在BOT合同中对此作出明确约定，即投资商有权进行特许经营权的质押和转让。
（6） 项目公司，按照有公司法和/或外商投资企业法的相关规定在BOT合同中约定项目公司设立的程序、条件，以及项目公司成立后合同权利义务的转移、项目公司在特许期内股东变更条款等。
（7） 项目造价与投资估算/预算/概算，根据经批准的可行性研究报告中的投资估算/预算或经批准的初步设计文件项目投资概算（如有）为依据，在合同中列明各项费用金额，并应对项目造价超过项目投资估算/预算/概算时的处理（比如补偿、补贴、延长经营期限，等）作出明确约定。
（8） 项目建设用地，应明确约定征地、拆迁过程中双方的权利义务，由于征地、拆迁工作难度巨大，投资商可要求政府负责完成或配合完成。另外，公路征地拆迁中还会遇到压覆矿产、三电迁改、文物保护等问题，可在合同中明确约定该等补偿费用的承担。
（9） 建设期（工期）内双方权利义务，应在合同中明确约定建设期（工期）起止时间，以及在建设期（工期）内双方权利义务。
（10） 交工验收、竣工验收，应按照交通部有关公路竣（交）工验收的相关规定在合同中明确约定验收的程序和方式。
（11） 试运营期和运营期，应明确约定试运营期和运营期的起止时间，运营期应与政府授予的收费期限相一致。
杭州市建设委员会关于印发《杭州市建筑业新技术应用示范工程管理办法》的通知
浙江省杭州市建设委员会
杭州市建设委员会关于印发《杭州市建筑业新技术应用示范工程管理办法》的通知
杭建科发[2005]973号
各县（市）、区建设局、市建设工程质量安全监督总站、各有关企业：
《杭州市建筑业新技术示范工程管理办法》已通过市政府法律审查。现印发你们，请遵照执行。
杭州市建设委员会
二OO五年十二月二十二日
杭州市建筑业新技术应用示范工程管理办法
第一章 总 则
第一条 为了推进杭州市建筑业技术进步，提高行业整体素质。根据《中华人民共和国建筑法》、《建设领域推广应用新技术管理规定》（建设部令第109号）等法律、法规的规定和建设部《关于进一步做好建筑业10项新技术推广应用的通知》〈建质（2005）26号〉、建设厅有关文件的要求，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于杭州市行政区域内的建筑工程，所称建筑新技术是指建设部推广的“建筑业10项新技术（2005）”，即地基基础和地下空间工程技术、高性能混凝土技术、高效钢筋与预应力技术、新型模板及脚手架应用技术、钢结构技术、安装工程应用技术、建筑节能和环保应用技术、建筑防水新技术、施工过程监测和控制技术和建筑企业管理信息化技术10个大类（详见附件1）。
第三条 杭州市建筑新技术应用示范工程既可以是应用了多项新技术的综合性示范工程（杭州市级示范工程），也可以是某一项（子项）新技术应用水平突出的单项示范工程（杭州市××示范工程，××——参照附件1中新技术的有关名称）。
第四条 杭州市建设委员会负责全市的示范工程立项、成果验收和推广工作，杭州市土木建筑学会协助进行有关具体工作。
第二章 申 报
第五条 申报杭州市建筑新技术应用示范工程工程项目应符合下列条件的：
（一）新开工工程、建设规模大、技术复杂、质量标准要求高、社会影响大的房屋建筑工程、市政基础设施工程、铁路、交通、水利等土木工程和工业建设项目。
（二）市级示范工程（即综合性示范工程）为应用八项（含）以上建设部推广的“建筑业10项新技术（2005）”。市××示范工程（即市级单项示范工程）必须是某一项（子项）新技术应用水平突出的。
（三）有切实可行的创建计划和创建目标。
（四）在三年内完成申报的全部新技术内容的。
（五）应用新技术可取得显著的经济效益和社会效益的。
第六条 申报单位应在工程开工一个月内填写《示范工程申报书》（申报书格式见附件2，一式三份）和工程施工组织设计（有关新技术应用部分）方案，向杭州市土木建筑学会申报，并送市建设委员会备案。
第七条 原则上建筑新技术应用示范工程每季度申报一次，经审核，并现场踏勘核实，符合条件的，确定为杭州市建筑业新技术应用示范工程的项目，一般在十个工作日内，在杭州市建设委员会主办的“杭州建设”网站上公布。已经被确定为示范工程的项目，如果立项条件发生变化，经与有关方面协商后，市建委可以做出取消或更改的决定。
第八条 省（部）级建筑业新技术应用示范的工程，将从市级示范工程中挑选，由市土木建筑学会组织有关专家对工程进行评估，按立项条件择优选取有代表性的工程推荐上报。
第三章 实施和检查
第九条 申报单位采取有效措施，切实落实示范工程实施计划，强化管理，及时总结，并在施工中对新技术的应用情况及时进行文字、照片、视频图像进行记录，被隐蔽的技术应用部分应及时请建设单位或监理单位签字确认。
第十条 已经被批准列为示范工程计划的项目，每季度第一个月15日前，应申报单位应将工程新技术应用的形象进度表报市土木建筑学会。市土木建筑学会应定期或不定期地组织有关专家对工程应用新技术的情况进行检查，对有代表性的工程组织观摩交流，培训学习等活动，以推动新技术的广泛应用。对检查中不符合要求的工程将酌情取消其申请验收的资格。
第四章 验 收
第十一条 示范工程执行单位全部完成了《示范工程申报书》中提出的新技术内容，且应用新技术的分项工程质量达到现行质量验收标准的。在工程竣工验收45天内，申请单位准备齐全应用成果验收资料，并填写《示范工程应用成果验收申请书》一式二份（格式见附件3），送工程所在地县（市）建设局核实后，向市土木建筑学会申请验收。在市内的工程可直接申请。
第十二条 杭州市土木建筑学会应在接到申请后，一般在一个月内对有关验收资料进行审查，并组织验收专家委员会对工程应用新技术情况进行验收。通过验收的示范工程报市建委备案后生效。
第十三条 示范工程申请单位应提交以下应用验收成果资料：
（一）《示范工程申报书》；
（二）工程施工组织设计（有关新技术应用部分）；
（三）应用新技术综合报告（扼要叙述应用新技术内容，综合分析推广应用新技术的成效，体会与建议）；
（四）单项新技术应用工作总结（每项新技术所在分项工程状况，关键技术的施工方法及创新点，保证质量的措施，直接经济效益和社会效益）；
（五）工程质量竣工验收记录表；
（六）效益证明（有条件的可以由有关单位出具的社会效益证明及经济效益与可计算的社会效益汇总表）；
（七）企业技术文件（通过示范工程总结出的技术规程、工法等）；
（八）新技术施工录像及其它有关文件和资料。
第十四条 示范工程的应用成果验收由杭州市土木建筑学会组织验收专家委员会进行。示范工程验收专家委员会由具有丰富实际经验的高级或相当于高级以上技术职称的专家5～7人组成。被验收的示范工程执行单位人员，不得聘为专家组成员。
第十五条 示范工程应用成果验收的主要内容：
（一）提供的资料是否齐全；
（二）是否完成了申报书中提出的推广应用新技术内容；
（三）施工企业应用新技术中有无创新内容；
（四）应用新技术后对工程质量、工期、效益的影响。
第十六条 示范工程应用成果验收工作分两个阶段进行，一是资料审查，二是现场查验。验收专家委员会应根据以上内容，对该示范工程应用新技术的水平进行综合评议，并提出验收意见。验收意见形成后，由验收专家委员会主任签字。
第五章 验收纪律
第十七条 申报企业应该实事求是，不得弄虚作假，搞不正之风，对违反者应视情节轻重给予警告，直至撤消申报验收资格。
第十八条 验收专家必须认真审查示范工程执行单位报送的验收资料和查验施工现场，实事求是地提出审查意见，并必须为申报单位保守技术秘密。
第六章 奖 励
第十九条 经评审，通过验收的示范项目，报市建设委员会备案，发给《杭州市建筑业新技术应用示范工程成果验收证书》，并及时在“杭州建设”网站上予以公布。
第二十条 市级各类优质工程的评选，应优先从“杭州市建设委员会建筑业新技术应用示范工程”中选取，以提高优质工程的科技含量。“西湖杯”优质工程评选应优先录取取得《杭州市建筑业新技术应用示范工程成果验收证书》的工程项目。
第二十一条 对获得《杭州市建筑业新技术应用示范工程成果验收证书》的企业在市场招投标、资质监管、评优评奖等建筑市场监管的各个环节评分和评比中给予加分和鼓励，以推动建筑业科技进步。
第二十二条 对于参与建筑业新技术应用示范工程的人员在职称评审、市场监管中应作为对个人考核的工作业绩或给予适当加分。
第七章 附 则
第二十三条 本管理办法由杭州市建设委员会负责解释。
第二十四条 本管理办法自2006年2月1日起实施。
