批转市科委关于南京市科学技术保密规定的通知
江苏省南京市科委
批转市科委关于南京市科学技术保密规定的通知
市科委
第一条 根据国务院《科学技术保密条例》（国发［1981］165号）和省政府《江苏省科学技术保密暂行规定》（苏政发［1986］207号）精神，结合我市实际特制定本规定。
第二条 科学技术保密范围
（一）国家批准的发明或可能成为发明的阶段性成果。
（二）国家批准的保密专利或可能成为保密专利的发明创造。
（三）我国首创的需要保密的新产品、新技术、新工艺、新材料、新设备。
（四）国外虽有但系保密的重要科学技术研究成果。
（五）正在进行研究、试制的，对外有保密价值的重要科学技术项目的关键技术内容。
（六）我国特有的技术诀窍、传统工艺、特种配方及中药秘方等。
（七）我国独有的各类重要的、稀缺的、珍贵的种质资源和农、林、牧、渔、中药材等及其种养技术、考察资料。其中，农作物包括：糖、棉、油、麻、烟、蔬菜、水果、绿肥、饲料、药材、糖料等优良的品种和各类作物的近缘野生植物的种子、苗木、枝条、芽片、标本、食用菌菌种
、生防天敌等。畜牧包括：畜、禽、蜜蜂等改良品种，优良地方品种的种畜（禽）及其精液、种蛋、兽用生物药品菌（毒）种、诊断液、血清和其他专染病菌（毒）种等。水产包括：各种淡水鱼类的亲鱼苗、卵，各种珍珠养殖等。
（八）为国际工业配套需要保密的科学技术成果。
（九）引进国外项目属于与对方协议中规定保密的部分，消化吸收后的重大改革部分和通过秘密渠道获得的专利技术、样品和有关资料以及仿制的国外产品。
第三条 科学技术保密项目的密级划分 科技保密项目密级的划分，按其作用、意义和经济价值的大小分为绝密、机密和秘密三级。
（一）涉及国家安全和利益的或我国特有的，一旦外泄会使国家遭受严重危害和重大损失的项目，列为绝密级。例如，科学技术方面有重大突破的或经国家批准的发明奖项目。
（二）超过国际先进水平，对国家建设和人民生活有重大意义的，一旦外泄会使国家遭受较大损失的项目，列为机密级。例如，有独特技术、工艺和诀窍的项目；我国具有独到之处的新产品、新工艺、新技术、专用设备、技术图纸、资料，农牧渔业品种资源的实物与有关资料；国家批
准的保密专利；沿袭国外方法研究出的成果，达到了国际先进水平，而在国外又系保密的项目等。
（三）接近国际先进水平或达到国内先进水平，对国家建设和人民生活有重要意义，一旦外泄会使国家遭受损失的项目，列为秘密级。例如，在国内尚未广泛推广应用的项目；一般性的研究项目中，具有独特工艺和独特技术诀窍的部分；具有较大经济价值的技术革新和发明创造；各种
农牧渔业优良品种、自交系、杂产种的亲本及具有特殊性状的地方品种的实物和资料等。
下达科研、试制计划项目任务的单位，应同时拟定项目密级。各单位在项目完成后，如原拟定的密级不合适，应作相应调整。
第四条 审定科学技术保密项目的权限
（一）绝密级科技项目，本市所属单位由各专业归口部门报市科委审查，报省科委审批。
（二）机密级科技项目，本市所属单位由主管局（公司）、县区科委（科技办）审查，报市科委审批，报省科委备案。
（三）秘密级科技项目，由市各主管局（公司）、县区科委（科技办）审批，报市科委备案。
（四）国务院部属、省属在宁单位的科技保密项目审批，按各主管部门的规定办理，并将保密项目抄报市科委。 经审批的科技保密项目，由审批单位发给批准书（格式由省科委统一规定）。
第五条 科技保密项目密级的调整
凡国外已经不保密或已不先进的保密项目，要解除密级或降低密级；有些项目事后发现需要保密或提高密级的，应及时划定密级或上升密级。各单位要在每年第四季度进行一次密级清理，办理解密、降密、增密、升密和续密工作。审批权限按本规定第四条办理。
第六条 保密资料的使用范围
绝密级的科技资料，只限于指定的有直接需要的单位和人员使用，仅有部分关系的人员只能接触有关部分，机密级的资料只限于有直接需要的单位和人员使用；秘密级的资料，凡工作需要的单位和人员均可使用。
第七条 科技保密的档案管理
（一）各单位要建立、健全科学技术档案保密管理制度（包括利用、收发、登记、回收、归档和销毁等制度），积极提供必要的科技档案保管设备和条件。凡列入保密的项目，在科研课题完成后，须将计划任务书、调研资料、设计图纸、实验测试数据及技术鉴定证书等，交本单位技术
档案室统一归档，并标明密级。其它列入保密的技术资料亦应及时整理归档。个人不得保存、翻印、复制、摘抄各种保密技术资料，如工作需要，经单位主管领导同意，可摘抄于保密本中，并按保密要求保管和处理。
（二）借阅密级科技资料应按规定的使用范围履行批准、登记、注销手续。一般不准携带密级文件、资料离开工作场所，如特殊需要，应按批准权限办理，并由机要交通传递或专人接送。如系绝密资料，应二人同行，严密保管，共同负责。禁止私人将密级文件、资料带往公共场所以及
自己和亲友家中。
（三）凡属要销毁的科技保密资料，应按处理保密废纸的规定办理，不准向一般收购站出售。
第八条 宣传指导新的科技技术研究成果时，一般只宣传该项成果的作用和意义，并按本规定的第四条办理审批手续。凡属保密的科学技术内容，一律不准利用公开的报刊、书籍、广播、电视、电影、录像、展览等宣传工具进行公开的宣传报导和出版发行。内部专业刊物，在审稿时也
必须注意不涉及科学技术保密的内容。
第九条 科学技术保密业务活动的规定
科学技术保密业务活动要遵循新时期保密工作的指导思想：提高革命警惕，贯彻突出重点、积极防范的方针，坚持内外有别，既便利工作又确保秘密的原则，确保党和国家的核心秘密，有领导、有控制地放宽对非核心秘密的限制，更好地为社会主义现代化建设服务。
（一）科学技术保密项目需要公布、转让、出售给国外，或对外进行经济技术援助和科学技术合作，要有领导、有控制地进行，并按规定权限，办理审查批准手续。
中外合资企业所必需的科技技术保密资料，也按照上述规定执行。
（二）在对外科技交流、私人交往和通信中，不得涉及科学技术秘密。任何单位和个人未经批准，不得擅自向国外提供保密的技术资料、技术诀窍、传统工艺、配方、样品、新材料、新产品、苗木、种子等。
（三）向国外提供论文、稿件等，必须事先由作者所在单位进行审查。如涉及科学技术的保密内容，由市科委或业务主管部门审查，报省科委审批。未经审查批准，任何个人不得私自将尚未公开发表的科学技术论文、资料等送往国外。
（四）出国访问、考察、进修或参加国际学术交流的人员，不得将本单位或外单位的保密项目情况泄露给国外；不得将科学技术保密资料（包括笔记本）、样品、新产品携带出国。如确因工作需要，必须携带出国时，要按科学技术保密项目的审批权限上报批准。 各单位对出国人员要?
谐龉暗谋Ｃ芙逃突毓蟮谋Ｃ芗觳椤?
（五）有科学技术保密任务的对外开放单位，在接待外宾参观访问前，要拟定对外介绍提纲，统一口径，划定外宾参观路线，确定对外开放的项目和交换资料范围。凡列为科学技术保密的项目，未经有关部门批准，不得安排外宾参观、照相或录像，也不得安排外国留学生实习。有科学
技术保密任务的非对外开放单位，一般不安排外宾参观。确需安排的，要经省、市领导机关批准，并做好科学技术保密工作。
（六）科学技术保密主要是防止对外泄密。对内采取保密措施是为了缩小扩散面，不能借口保密而互相封锁，妨碍科学技术交流。国内各单位和个人，均可按有关规定，通过一定手续，利用其所需科学技术保密资料，但需承担保密义务。
外国科学技术资料，除与对方签订的协议中有规定或资料来源需要保密的以外，都可在国内交流，不许封锁。
第十条 各单位要依据本规定，制订具体实施办法。有保密委员会的科研、生产单位，应配备专职或兼职人员负责处理科技保密工作的日常事务。
第十一条 加强科学技术保密教育。国家机关工作人员和企、事业单位职工，都必须严格保守科学技术秘密，不得将保密的科学技术资料、样品等带到公共场所和外事活动场所，并要经常进行科技保密检查。
第十二条 建立科技保密工作奖惩制度
（一）有关单位如发生失、泄密事件，要及时向主管部门报告，并提出补救措施。对科学技术保密工作做得比较好的单位和个人，应给予表扬和奖励。
（二）对违反本规定但尚未造成泄密或泄密情节较轻的，予以批评教育或行政处分；泄密情节严重以及窃取或出卖科技秘密的，要依法追究刑事责任。
第十三条 关于国防科技保密问题，按国防科工委有关规定办理。
第十四条 本规定由市科委负责解释。
第十五条 本规定自发布之日起施行，如与上级规定相抵触时，按上级规定执行。
1987年4月1日
中国人民银行关于印发《商业银行授权、授信管理暂行办法》的通知
中国人民银行
中国人民银行关于印发《商业银行授权、授信管理暂行办法》的通知
1996年11月11日，中国人民银行
中国人民银行各省、自治区、直辖市、计划单列市分行，中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行、交通银行，其他商业银行，各城市合作银行：
当前我国商业银行虽已实行了一级法人管理体制，但大多数商业银行的一级法人管理制度还不完善，内部控制制度也不够严格、健全。特别是一些商业银行在内部授权、授信管理方面，还不够规范，存在着许多薄弱环节，如授权、授信范围、界限不明确，各级经营者责任不清，对越权从事经营者处罚不严；商业银行分支机构签约时对他方签约人缺少制约，不能使明显甚至故意越权的合约地方签约人承担应有的民事责任等等。这些问题的存在，每年都给各商业银行带来巨大的损失和潜在的风险，并严重影响着商业银行机制的转换和一级法人体制的实施。
为保障我国商业银行有效实施一级法人体制，强化商业银行的统一管理与内部控制，增加商业银行防范和控制风险的能力，维护商业银行的合法权益，现将《商业银行授权、授信管理暂行办法》（以下简称《办法》）印发给你们。各商业银行应依据《办法》建立和完善本行的授权、授信管理制度，统一和规范本行的授权、授信管理。中国人民银行各级分行要依照《办法》，加强对辖区内商业银行内部授权、授信的监管，防范金融风险的发生，保障金融机构稳健发展。
对《办法》实施过程中存在的问题和有关建议，中国人民银行各级分行和商业银行应将有关意见和建议逐级汇总，统一向中国人民银行银行司反映。
附：商业银行授权、授信管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为保障我国商业银行有效实行一级法人体制，强化商业银行的统一管理与内部控制，增强商业银行防范和控制风险的能力，保护社会公众和商业银行自身的合法权益，根据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国商业银行法》和《中华人民共和国经济合同法》等有关法律法规，制定本办法。
第二条 商业银行实行一级法人体制，必须建立法人授权管理制度。商业银行应在法定经营范围内对有关业务职能部门、分支机构及关键业务岗位进行授权。商业银行业务职能部门和分支机构以及关键业务岗位应在授予的权限范围内开展业务活动，严禁越权从事业务活动。
第三条 商业银行应根据国家货币信贷政策、各地区金额风险及客户信用状况，规定对各地区及客户的最高授信额度。商业银行各级业务职能部门及分支机构必须在规定的授信额度内对各地区及客户进行授信。
第四条 本办法适用于所有在中华人民共和国境内批准设立、具有独立法人地位的中资商业银行，包括城市合作银行和农村合作银行。
第五条 本办法所称授权，是指商业银行对其所属业务职能部门、分支机构和关键业务岗位开展业务权限的具体规定。
第六条 本办法所称授信，是指商业银行对其业务职能部门和分支机构所辖服务区及其客户所规定的内部控制信用高限额度。具体范围包括贷款、贴现、承兑和担保。
第七条 本办法所称授权人为商业银行总行。受权人为商业银行业务职能部门和商业银行分支机构。
第八条 本办法所称授信人为商业银行业务职能部门及分支机构。受信人为商业银行业务职能部门和分支机构所辖服务区及其客户。
第九条 商业银行对其业务职能部门和分支机构授权应遵循以下原则：
（一）应在法定经营范围内，对其业务职能部门和分支机构实行逐级有限授权。
（二）应根据各业务职能部门和分支机构的经营管理水平、风险控制能力、主要负责人业绩等，实行区别授权。
（三）应根据各业务职能部门和分支机构的经营管理业绩、风险状况、授权制度执行情况及主要负责人任职情况，及时调整授权。
（四）业务职能部门和分支机构超越授权，应视越权行为性质和所造成的经济损失，追究主要负责人及直接责任人相应的责任。要实现权责一致。主要负责离开现职时，必须要有上级部门做出的离任审计报告。
第十条 商业银行对其业务职能部门和分支机构所辖服务区及其客户授信，应遵循以下原则：
（一）应根据不同地区的经济发展水平、经济和金融管理能力、信贷资金占用和使用情况、金融风险状况等因素，实行区别授信。
（二）应根据不同客户的经营管理水平、资产负债比例情况、贷款偿还能力等因素，确定不同的授信额度。
（三）应根据各地区的金融风险和客户的信用变化情况，及时调整对各地区和客户的授信额度。
（四）应在确定的授信额度内，根据当地及客户的实际资产需要、还款能力、信贷政策和银行提供贷款的能力，具体确定每笔贷款的额度和实际贷款总额。授信额度不是计划贷款额度，也不是分配的贷款规模，而是商业银行为控制地区和客户风险所实施的内部控制贷款额度。
第二章 授权、授信的方式
第十一条 商业银行授权、授信分为基本授权、授信和特别授权、授信两种方式。
基本授权是指对法定经营范围内的常规业务经营所规定的权限。
特别授权是指对法定经营范围内的特殊业务，包括创新业务、特殊融资项目以及超过基本授权范围的业务所规定的权限。
基本授信是指商业银行根据国家信贷政策和每个地区、客户的基本情况所确定的信用额度。
特别授信是指商业银行根据国家政策、市场情况变化及客户特殊需要，对特殊融资项目及超过基本授信额度所给予的授信。
第十二条 商业银行的授权分为直接授权和转授权两个层次。
直接授权是指商业银行总行对总行有关业务职能部门和管辖分行的授权。
转授权是指管辖分行在总行授权权限内对本行有关业务职能处室（部门）和所辖分支行的授权。
第十三条 商业银行的授权不得超过中国人民银行核准的业务经营范围，转授权不得大于原授权。
第十四条 商业银行的授权、授信，应有书面形式的授权书和授信书。授权人和受权人应当在授权书上签字和盖章。
第十五条 授权书应包括以下内容：
（一）授权人全称和法定代表人姓名；
（二）受权人全称和主要负责人姓名；
（三）授权范围；
（四）授权限期；
（五）对限制越权的规定及授权人认为需要规定的其他内容。
前款规定适用于转授权书。
第十六条 授信书应包括以下内容：
（一）授信人全称；
（二）受信人全称；
（三）授信的类别及期限；
（四）对限制超额授信的规定及授信人认为需要规定的其他内容。
第十七条 商业银行的授权书和授信书应报中国人民银行同级管辖行备案。涉及外汇业务的授权书和授信书，应报外汇管理局同级管辖局备案，转授权还应同时报商业银行总行备案。
第十八条 商业银行业务职能部门和各级分支机构与客户签订业务合同时，须向其出示授权或授信书，双方应按授权书和授信书规定的授权、授信范围签订合同。
第三章 授权、授信的范围
第十九条 商业银行应根据总则中所确定的原则，具体规定授权、授信的范围。
第二十条 基本授权的范围是：
（一）营运资金的经营权限；
（二）同业资金融通权限；
（三）单笔贷款（贴现）及贷款总额审批权限；
（四）对单个客户的贷款（贴现）额度审批权限；
（五）单笔承兑和承兑总额审批权限；
（六）单笔担保和担保总额审批权限；
（七）签发单笔信用证和签证信用证总额审批权限；
（八）现金支付审批权限；
（九）证券买卖权限；
（十）外汇买卖权限；
（十一）信用卡业务审批权限；
（十二）辖区内资金调度权限；
（十三）利率浮动权限；
（十四）经济纠纷处理权限；
（十五）其他业务权限。
第二十一条 特别授权的范围包括：
（一）业务创新权限；
（二）特殊项目融资权限；
（三）超出基本授权的权限。
第二十二条 基本授信的范围应包括：
（一）全行对各个地区的最高授信额度；
（二）全行对单个客户的最高授信额度；
（三）单个分支机构对所辖服务区的最高授信额度；
（四）单个营业部门和分支机构对单个客户的最高授信额度；
（五）对单个客户分别以不同方式（贷款、贴现、担保、承兑等）授信的额度。
第二十三条 各商业银行应建立对客户授信的报告、统计、监督制度，各行不同业务部门和分支机构同一地区及同一客户的授信额度之和，不得超过全行对该地区及客户的最高授信额度。
第二十四条 特别授信范围包括：
（一）因地区、客户情况的变化需要增加的授信；
（二）因国家货物信贷政策和市场的变化，超过基本授信所追加的授信；
（三）特殊项目融资的临时授信。
第二十五条 各商业银行要加强对各地区及客户特别授信的监督管理，其业务职能部门和分支机构在基本授信范围以外的附加授信，必须事先经其总行批准。
第四章 授权、授信的期限、调整与终止
第二十六条 商业银行总行应根据总则中确定的授权、授信原则，建立对业务职能部门、分支机构和各地区及客户进行综合考核的指标体系，根据其有关指标考核情况，及时调整授权。
第二十七条 商业银行授权和授信的有效期均为1年。
第二十八条 如发生下列情况之一的，授权人应调整以至撤销授权：
（一）受权人发生重大越权行为；
（二）受权人失职造成重大经营风险；
（三）经营环境发生重大变化；
（四）内部机构和管理制度发生重大调整；
（五）其他不可预料的情况。
前款规定适用于转授权。
第二十九条 如发生下列情况之一，原授权应终止：
（一）实行新的授权制度或办法；
（二）受权权限被撤销；
（三）受权人发生分立、合并或被撤销；
（四）授权期限已满。
第三十条 在授信实施过程中，如发生下列情况，商业银行应调整直至取消授信额度：
（一）受信地区发生或潜伏重大金融风险；
（二）受信企业发生重大经营困难和风险；
（三）市场发生重大变化；
（四）货币政策发生重大调整；
（五）企业机制发生重大变化（包括分立、合并、终止等）；
（六）企业还款信用下降，贷款风险增加；
（七）其他应改变授信额度的情况。
第三十一条 在授权、授信有效期内，商业银行对授权、授信进行调整或授权、授信终止，应及时报中国人民银行备案，并同时将新的授权书或授信书报中国人民银行备案。涉及外汇业务授权、授信的调整或终止时，应同时报外汇管理局同级机构备案。
第三十二条 商业银行法定代表人变更或任免分支机构主要负责人时，如果授权范围等内容不变，原授权书及转授权书继续有效。
第五章 授权、授信的监督管理
第三十三条 中国人民银行应监督各商业银行制定和实施授权、授信制度的情况，中国人民银行稽核监察部门要加强对商业银行执行授权、授信制度的检查。
第三十四条 商业银行的法律部门，应负责本行授权、授信方面的法律事务。
第三十五条 商业银行每年必须至少一次对其内部授权执行情况进行全面检查，并将检查结果报中国人民银行。
第三十六条 商业银行稽核监察部门要把检查监督业务职能部门和分支机构执行授权、授信制度作为一项重要职责，并有权对调整授权提出意见。
第三十七条 商业银行业务职能部门和分支机构对其总行，商业银行对中国人民银行管辖行，每个季度应报送授权、授信实施及风险情况的报告。临时发生超越授权和重大风险情况，应及时快速上报。
第三十八条 商业银行制定授权、授信制度应与其他内部管理制度相协调，形成权责一致、相互制约、相互补充的内部控制制度。
第六章 罚 则
第三十九条 商业银行违反本办法有关规定，中国人民银行应依据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国商业银行法》、《全国人民代表大会常务委员会关于惩治破坏金融秩序犯罪的决定》和《金融机构高级管理人员任职资格管理暂行规定》等有关法律、法规及规章，追究其法定代表人、主要负责人及直接责任人的行政责任。构成犯罪的，依法追究其刑事责任。
第四十条 中国人民银行或中国人民银行督促商业银行，对受权人超越授权范围从事业务经营的行为，视越权行为的性质和造成的经济损失，对其主要负责人和直接责任人予以下列处分：
（一）警告；
（二）通报批评；
（三）限期纠正或补救；
（四）停办或部分停办业务；
（五）调整或取消授权；
（六）取消其主要负责人和直接责任人1年至终生在金融机构的任职资格。
第四十一条 如授权不明确，受权人未经请示擅自开展业务活动，造成经济损失，应追究主要负责人和直接责任人的行政与经济责任。构成犯罪的，应追究有关人员刑事责任。
第七章 附 则
第四十二条 商业银行应根据本办法及中国人民银行的有关规定，制定本行的授权、授信管理办法。
第四十三条 商业银行对其境外分支机构，应根据我国和驻在国（地区）的有关法律、法规和国际惯例另行授权，并报中国人民银行总行有关监管部门备案。
第四十四条 商业银行各项规章制度中有关授权、授信规定与本办法相抵触的，以本办法为准。
第四十五条 本办法由中国人民银行负责解释。
第四十六条 本办法自颁布之日起实施。
