关于加强资金申购和承销业务风险监管有关问题的通知
作者:法律资料网 时间:2024-07-02 16:43:53 浏览:9438
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关于加强资金申购和承销业务风险监管有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于加强资金申购和承销业务风险监管有关问题的通知
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：
我会于5月18日颁布实施了《首次公开发行股票并上市管理办法》，拟于近期开始核准新股发行；上海、深圳证券交易所分别颁布了资金申购实施办法，对新股发行恢复资金申购。5月25日，我会召集有关保荐机构举行了新股发行有关工作动员会，要求各证券公司高度重视新股发行资金申购工作，加强组织领导，切实防范风险，保护投资者权益。同时，我部和风险处置办公室联合向各证券公司下发了《关于加强资金申购和承销业务管理有关问题的通知》（机构部部函[2006]184号）。为保证资金申购和新股发行承销工作的顺利进行，现就有关问题通知如下：
一、各证监局应高度重视“新老划断”后的证券发行工作，督促辖区内证券公司和营业部按照我会和交易所的有关规定作好新股发行和资金申购工作，严格执行《关于加强资金申购和承销业务管理有关问题的通知》，确保辖区内证券公司和所有证券营业部均能按要求做好资金申购业务的服务工作。
二、各证监局应密切关注辖区内证券公司及证券营业部客户交易结算资金的变动情况，防止证券公司及证券营业部通过账外运作等方式挪用客户交易结算资金，从而影响投资者的正常申购。
三、各证监局在日常监管中应密切关注辖区内证券公司的承销业务情况，并将其作为非现场检查的重要内容。对证券公司报备的承销协议、承销项目的风险评估及包销风险的应对方案进行必要的分析和核查，防范承销业务风险。
四、在新股申购期间，要安排有关监管人员加强对辖区内证券公司及证券营业部巡查和指导，密切关注新股发行资金申购和承销业务方面的异常情况，发现重大问题要及时采取相应措施并向我会报告。
特此通知。
二○○六年五月二十六日
林木种苗质量检验机构考核办法
国家林业局
林木种苗质量检验机构考核办法
（国家林业局林场发[2003]131号，2003年8月15日印发）
第一章 总 则
第一条 为了加强林木种苗质量检验机构管理，规范林木种苗质量检验工作，根据《中华人民共和国种子法》第四十三条、第四十四条的规定，制定本办法。
第二条 在中华人民共和国境内依法设置的林木种苗质量检验机构资质的考核，适用本办法。
第三条 林木种苗质量检验机构的考核工作，应当遵循公平、公正原则，依据《种子法》和《林木种苗质量监督检验机构建设规定》的规定进行。
第二章 组织管理
第四条 林木种苗质量检验机构的考核工作实行两级考核制度。
国务院林业行政主管部门负责组织国家级林木种苗质量检验机构考核工作，颁发资质证书。
省级林业行政主管部门负责组织实施本辖区内林木种苗质量检验机构考核工作，颁发资质证书。
第三章 考核程序
第五条 国家级林木种苗质量检验机构，应当向国务院林业行政主管部门提出考核申请；省、地（市）和县级林木种苗质量检验机构，应当向省级林业行政主管部门提出考核申请。
第六条 申请考核的林木种苗质量检验机构应当提交以下材料：
（一）林木种苗质量检验机构考核申请报告；
（二）计量认证资格证明复印件；
（三）林木种苗质量检验人员的检验员证复印件、技术负责人学历证书和职称证书复印件、仪器设备一览表；
（四）工作制度。包括质量管理手册、各级人员岗位责任制度、检测事故分析报告制度、技术文件的管理和保密制度、检测工作质量申诉的收集和处理制度以及其它工作制度等。
质量管理手册内容包括：检验机构基本情况、质量方针和质量目标、对客户承诺、确定的质量管理体系、检验机构组织机构的描述、技术主管和质量主管的职责等项内容。
第七条 省级以上林业行政主管部门应当自收到林木种苗质量检验机构提交的申请材料之日起15个工作日内，对提交的材料进行形式审查，符合规定的，通知林木种苗质量检验机构在40个工作日内进行正式考核。对不符合规定的，应当书面通知林木种苗质量检验机构，并说明理由，或者要求修改补充有关材料。
第八条 省级以上林业行政主管部门应当成立林木种苗质量检验机构考核组，考核组成员不少于5人，考核组成员应当具备以下条件：
（一）熟悉相关的法律法规，从事3年以上质量管理或种子检验管理工作；
（二）具有中级职称以上任职资格，其中高级职称不少于2人；
（三）经省级以上林业行政主管部门培训考核合格。
第九条 林木种苗质量检验机构考核内容：
（一）具有计量认证资格证明；
（二）具有能独立承担法律责任的能力；
（三）具有《林木种苗质量监督检验机构建设规定》规定的人员条件、基础设施、检测能力及仪器设备、工作制度。
第十条 考核组对林木种苗质量检验机构进行综合评定，按照考核内容进行评分，75分以上（含75分）为合格，并形成考核报告，报送组织考核的林业行政主管部门。
第十一条 考核报告应当客观、明了、准确、具体，在考核结束后20日内完成。考核报告的内容包括机构概况、考核结果汇总、考核结论、整改要求、考核日期和考核组成员签名。
第十二条 组织考核的林业行政主管部门审查考核组送交的考核报告，符合要求的，将考核结果予以公告，公告15日内无疑义的，颁发林木种苗质量检验机构资质证书。
第十三条 经考核合格的省级以下（含省级）林木种苗质量检验机构的考核情况由省级林业行政主管部门报国家林业局备案。
第四章 监督管理
第十四条 考核合格的林木种苗质量检验机构资质证书有效期5年。期满前2个月，林木种苗质量检验机构应当向林业行政主管部门提出复查申请，复查合格的换发证书，到期不申请或复查不合格的，撤消其林木种苗质量检验机构资格，收回证书，并予以公告。
第十五条 考核组成员在考核过程中营私舞弊、弄虚作假，情节严重的，由其所在单位给予行政处分。
第十六条 经考核不合格的，林木种苗质量检验机构应当通过整改后，重新提出考核申请，提出申请同时应将整改计划，采取的措施及效果一并报林业行政主管部门。凡连续两次考核不合格的，撤消其检验机构资格。
第十七条 国务院林业行政主管部门可以组织对考核合格的省级以下（含省级）的林木种苗质量检验机构进行复查，凡复查不合格的，有权责令收回证书，建议有关部门追究原考核组的行政责任，并予以公告。
第十八条 林木种苗质量检验机构出具虚假检验证明、伪造有关文件或者出具错误数据造成严重影响的，按《种子法》第六十八条规定处理。
第十九条 林木种苗质量检验机构从事扦样、检验等活动的工作人员弄虚作假、徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守的，按《种子法》第七十一条规定处理。
第二十条 林木种苗质量检验机构资质证书由国家林业局统一印制。
第二十一条 本办法自发布之日起施行。
审查指南（第38号）
国家知识产权局
《审查指南》（第38号）
国家知识产权局令
第三十八号
根据中华人民共和国专利法实施细则，制定专利审查指南，现将该审查指南予以公布，自2006年7月1日起实施，2001年10月18日公布的审查指南及其后公布的审查指南公报同时废止。
局长：田力普
二００六年五月二十四日
